Citigroup отримала $136 млн штрафу за проблеми з управлінням даними

Citigroup Inc було оштрафовано на 136 мільйонів доларів після того, як було встановлено, що банк не домігся достатнього прогресу у вирішенні проблем управління якістю даних, пише Investing.

Спільне рішення ФРС і Управління контролера валютного контролю (OCC) стало наслідком "недостатнього прогресу" Citigroup в усуненні проблем з управлінням даними та впровадженні засобів контролю для управління поточним ризиком. У 2020 році регулятори наклали на банк штраф у розмірі 400 мільйонів доларів після виявлення "постійних недоліків" у системі управління ризиками та внутрішнього контролю Citigroup, включно з управлінням якістю даних.

Незважаючи на згоду з комплексним планом щодо усунення проблем з якістю даних і управлінням, перевірка ФРС минулого року показала, що Citigroup все ще має недоліки і не домігся належного прогресу у виконанні припису.

Генеральний директор Citigroup Джейн Фрейзер визнала, що, хоча банк домігся прогресу в спрощенні своєї діяльності та виконанні приписів ФРС, він недостатньо швидко просувався вперед у таких сферах, як управління якістю даних. Вона заявила, що за останні кілька місяців банк посилив свою увагу і збільшив інвестиції в ці галузі.

Минулого місяця вище керівництво банку також заявило, що нарощує зусилля з вирішення проблем, пов'язаних із регулюванням. У лютому агентство Reuters повідомило, що американські регулятори зажадали від Citigroup внести термінові зміни в методи оцінки ризику дефолту торговельних партнерів, а власні аудитори банку визнали план з поліпшення внутрішнього нагляду недостатнім.