Компания «Дабл Кейс» выиграла суд против НКЦБФР: окружной суд признал действия регулятора незаконными.

В апреле 2024 года Одесский окружной административный суд удовлетворил иск ООО «ДАБЛ КЕЙС» к Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины (НКЦБФР), признав незаконным и отменив постановление регулятора о наложении штрафных санкций на компанию.

Дело зарегистрировано под номером 420/13875/23, а полный текст решения доступен в Едином государственном реестре судебных решений по ссылке:

👉 https://reyestr.court.gov.ua/Review/118326929

Суть спора

Конфликт между «ДАБЛ КЕЙС» и НКЦБФР возник в мае 2023 года, когда Комиссия вынесла постановление № 93-ЮО и наложила на компанию штраф за нарушение законодательства при распространении рекламы финансовых услуг.

По версии регулятора, рекламные материалы, связанные с интернет-платформой Pelliron, вводили потребителей в заблуждение относительно характера предоставляемых услуг и создавали впечатление, что компания осуществляет деятельность лицензированного брокера.

В свою очередь, «ДАБЛ КЕЙС» утверждала, что Комиссия превысила свои полномочия, поскольку компания не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, а рекламируемый продукт не относится к категории финансовых инструментов, подпадающих под регулирование НКЦБФР.

Аргументы истца

В ходе рассмотрения дела представители «ДАБЛ КЕЙС» подчеркнули, что:

• реклама касалась деятельности в сфере IT-разработок и продвижения онлайн-сервисов, а не инвестиционных продуктов;
• НКЦБФР не предоставила достаточных доказательств того, что компания оказывала финансовые услуги, требующие лицензирования;
• постановление № 93-ЮО не содержит надлежащей мотивации, описания состава нарушения и четкого правового обоснования для применения санкции.

Суд, исследовав материалы дела и аргументы сторон, согласился с позицией истца, отметив, что в постановлении Комиссии отсутствуют конкретные доказательства, подтверждающие наличие признаков нарушения законодательства о рекламе финансовых услуг.

Решение суда

Постановлением от 12 апреля 2024 года Одесский окружной административный суд признал действия НКЦБФР неправомерными и отменил постановление о наложении штрафа.

В мотивировочной части решения суд указал, что:

«Комиссия не привела надлежащих доказательств того, что реклама, распространявшаяся ООО “Дабл Кейс”, касается деятельности по предоставлению финансовых услуг в сфере рынков капитала. Соответственно, отсутствуют правовые основания для применения мер воздействия, предусмотренных законом».

Суд подчеркнул, что регулятор обязан действовать в пределах предоставленных ему полномочий и основывать свои решения на четких доказательствах, подтверждающих факт нарушения норм законодательства.

Значение решения

Для компании «ДАБЛ КЕЙС» это решение стало важной правовой победой, подтвердившей возможность защиты бизнеса от неправомерных действий государственных органов. Суд показал, что даже в сфере регулирования финансовых услуг, где контролирующие органы имеют широкие полномочия, должны соблюдаться принципы обоснованности и законности административных актов.

Кроме того, этот прецедент подчеркивает необходимость для государственных органов предоставлять четкие и документально подтвержденные доказательства при применении санкций к компаниям, деятельность которых не входит в их компетенцию.

📄 Источник:

Решение Одесского окружного административного суда от 12.04.2024 по делу № 420/13875/23

👉 https://reyestr.court.gov.ua/Review/118326929

Решением Верховного Суда Украины от 10.12.2024 постановления предыдущих двух судебных инстанций были отменены.